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吉林证监局现场检查发现睿信荣达基金公司存

2020-02-15 13:50:05来源:励志吧0次阅读

吉林证监局现场检查发现睿信荣达基金公司存在七大问题

金投基金()07月19日讯,近日,吉林证监局公布对吉林省睿信荣达股权投资基金有限公司采取责令改正措施的决定

。吉林证监局在现场检查,发现睿信荣达基金公司存在七大问题。

一、该公司从事证券投资基金产品具体投资运作的投资部经理王作循尚未取得基金从业资格,不符合《中华人民共和国证券投资基金法》第九条的规定。

二、该公司聘请了自然人李延志为致羚羊1号私募投资基金的投资顾问,并执行该产品的具体操作,不符合《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第五条的规定。

三、该公司官方站公示的信息中,对一名从事具体投资业务的高管人员李宇的介绍中包含“使投资利润呈现出最大化的奇迹效应”、“其中操作最好的账户本金翻了近三倍”、“不仅为您保驾护航,更会让您的投资呈现出多元化的稳健增长”等片面宣传投资经理过往业绩的字样,不符合《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第三条的规定。

四、该公司未自行也未委托第三方机构对睿信荣达1号私募证券投资基金及羚羊1号私募投资基金两只产品进行风险评级,不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第十七条的规定。

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